Az MGA és a FIAU értékeli a távoli játékipart

A Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) és a Máltai Szerencsejáték Hatóság (MGA) befejezett egy átfogó tematikus felülvizsgálatot, amelynek célja annak felmérése, hogy a távoli szerencsejáték-szektor megfelel-e a pénzmosás elleni (AML) és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemre (CFT) vonatkozó szabályozásnak.

A felülvizsgálat 23 megfelelőségi vizsgálatot tartalmazott, amelyek a távoli szerencsejáték-üzemeltetők MLRO-ira (Money Laundering Reporting Officers) és az AML/CFT-megfelelőségben részt vevő egyéb személyzetre összpontosítottak. Ezek a személyek kritikus fontosságúak a pénzmosással és a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos kockázatok csökkentése érdekében szilárd ellenőrzések végrehajtásában, miközben biztosítják a szabályozási kötelezettségek betartását.

Határozza meg a javítandó területeket

Az értékelés három fő célja a fejlesztésre szoruló területek azonosítása, a szabályozói részvétel ösztönzése, valamint speciális képzések biztosítása az ipari gyakorlat támogatására adott problémás területeken.

Az interjúalanyok bebizonyították, hogy jól ismerik az alapvető AML/CFT elveket, mint például a PMLFTR (Pénzmosás megelőzése és a Terrorizmus Finanszírozási Szabályzat), a kockázatalapú megközelítések, a kiszervezési követelmények, a folyamatos megfigyelési protokollok, a gyanús tevékenységek bejelentésének határideje és a képzési követelmények.

Mindazonáltal a tanulmány feltárt olyan területeket, amelyek javításra szorulhatnak, különösen a PMLFTR-ben körvonalazott adminisztratív intézkedések megértésében. Noha a válaszadók a széles körű kockázatalapú megközelítések terén jártasságot mutattak, hiányosságok mutatkoztak az egyéni vállalkozásukban rejlő és tartós veszélyek megértésében.

Javasoljuk, hogy a távoli szerencsejáték-üzemeltetők előnyben részesítsék a folyamatos képzési programokat, hogy biztosítsák, hogy MLRO-jaik és más érintett alkalmazottaik naprakészek maradjanak a változó AML/CFT-követelményekről, valamint az adott vállalkozásuk működésével, tevékenységeivel és ellenőrzésével kapcsolatos kockázatokról.

Az MGA és a FIAU sürgeti az összes érintett személyzetet és MLRO-t, hogy ismerkedjen meg a felülvizsgálat legfontosabb megállapításaival, és tegyen proaktív lépéseket a szükséges fejlesztések végrehajtására.