A SkyCity megoldja az állítólagos meg nem felelési problémákat az új-zélandi DIA-val
A SkyCity megoldja az állítólagos meg nem felelési problémákat az
Nemrég a Belügyminisztérium (DIA) bejelentette, hogy pert kíván indítani a SkyCity és leányvállalata, a SkyCity Casino Management (SCML) ellen a 2009-es pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni törvény állítólagos megsértése miatt Új-Zélandon.
Megállapításának alapját a törvény öt különböző indoka képezi, amelyeket a DIA a megfelelőség jelentős hiányosságainak tart. A SkyCity szerint a problémák többsége történelmi eredetű, és korábban jelentették a DIA-nak, de a szabályozó lépett előre, és pert indított.
Helyreállítási intézkedések és felszámolás
Válaszul a SkyCity hangsúlyozta a megfelelőségi hiányosságok orvoslására irányuló folyamatos erőfeszítéseit. 2021 vége óta a vállalat fejlesztési programot hajtott végre, amelynek középpontjában a megfelelőségi infrastruktúra megerősítése áll a személyzetbe, a technológiába és a folyamatértékelésbe való befektetések révén.
A tárgyalások után a SkyCity megegyezésre jutott a DIA-val, elismerve, hogy megszegte a törvényi kötelezettségeit. Ezek a jogsértések 2018 februárja és 2023 márciusa között történtek, és magukban foglalták a kockázatértékelés, a megfelelőség-ellenőrzés, az ügyfél-átvilágítás és az üzleti kapcsolatok megszüntetésének elmulasztását.
Fontos, hogy a DIA tisztázta, hogy bár hiányosságokat azonosítottak, nincs bizonyíték arra, hogy a SkyCity közvetlenül részt vett volna pénzmosásban vagy terrorizmusfinanszírozásban.
Az egyezség részeként mindkét fél megállapodott abban, hogy 4,16 millió új-zélandi dollár büntetést javasol a Legfelsőbb Bíróságnak. Ez a határozat jelentős pénzbírsággal jár, de lehetővé teszi a gyors lezárást, elhúzódó pereskedés nélkül.
„Ez a megállapodás hatásos eredmény” – kommentálta Mike Stone, a DIA AML/CFT csoportmenedzsere. „Bár komolynak tartjuk ezeket a jogsértéseket, örülünk, hogy a SkyCity felelősséget vállalt a jelentős hibákért.”
