Az indianai volt pénzügyi tanácsadó az ügyfél pénzét használja szerencsejátékra

Egy több mint egy évtizedes tapasztalattal rendelkező pénzügyi tanácsadót két bűncselekménnyel is vádolnak, miután állítólagos közel 5 millió dollárt eltulajdonított egy ügyfél pénzéből. Az állítólagos bűncselekmény 2019 és 2021 között történt. Ez idő alatt a pénzügyi tanácsadó a Valeo pénzügyi tanácsadó, az Indiana állambeli Carmelben székelő cég. Az ügyészek szerint a CT kezdőbetűivel azonosított tanácsadó 4,69 millió dollárt sikkasztott el az ügyfelek pénzéből.

Amint arról beszámolt Indianapolis Business Journalrendelkezik a tanácsadóval beleegyezett, hogy bűnösnek vallja magát az ügyfelétől elvett állítólagos pénzeszközök összesen két rendre. CT állítólag beleegyezett, hogy bűnösnek vallja magát egy szám hamis adóbevallás benyújtása és csalás esete. A pénzügyi tanácsadóval szembeni vádak azt állítják, hogy ügyfele pénzét személyes kiadásokra költötte, beleértve a lakáshitel személyes lakhelyéhez kapcsolódik, valamint szerencsejáték.

Amellett, hogy bűnösnek vallotta magát két bűncselekménnyel kapcsolatban, a volt pénzügyi tanácsadó állítólag beleegyezett a fizetésbe 1,73 millió dollár az Internal Revenue Service (IRS) felé. Az összeg azt jelenti, hogy tartozott az IRS-nek a 2019 és 2021 közötti alulbeszámolt bevételek miatt. Ezenkívül a pénzügyi tanácsadó beleegyezett, hogy fizet 4,69 millió dollár kártérítésként, a kártérítési megállapodása szerint.

A jelenlegi indianai törvények szerint a hamis adóbevallás benyújtása bűncselekmény három évig terjedő szabadságvesztéssel büntetendő és pénzbírságok. Másrészt az embereket bűnösnek találták csalás akár 20 év börtönt is kaphat és 250 000 dollárig terjedő pénzbírsággal sújtható.

Hamis ingatlanbefektetések

Az a személy, aki állítólag mintegy 4,7 millió dollárt sikkasztott el, korábban pénzügyi tervezőként dolgozott a Valeo Financial Advisorsnál 2012 és 2022 között. Tavaly februárban a cég megerősítette, hogy az elvett pénzeszközökkel kapcsolatos vádak miatt elbocsátották. A Valeo Financial Advisors akkor azt mondta, hogy az incidensnek köze van egyetlen tanácsadó, egyetlen ügyfél és egyetlen fiók. Miután kiderült, hogy az alkalmazott ellen nyomozás folyik, a cég azonnal beleegyezett a hatóságokkal való együttműködésbe.

A ma már volt pénzügyi tanácsadó a gyanú szerint egyik ügyfele pénzét elsikkasztotta. Az áldozatról ismert volt, hogy „gondosan, gyakran ingatlanba fekteti a pénzt”. Ennek ismeretében állítólag CT pénzt vett fel áldozata számlájáról, és egy általa alapított cégnek utalta át SCNT LLC néven. Az áldozatot a pénzügyi tanácsadó mondta el a pénzt befektetésre fordították.

Állítólag a pénzügyi tanácsadó ügyfele és munkáltatója előtt is eltitkolta tettét. Ekkor azt mondta nekik, hogy a pénz ingatlanba fektetett. A bírósági dokumentumokból nem derül ki, hogyan derült ki a csaló tevékenység.